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近日，因違規(guī)操作客戶證券賬戶，中信證券大連分公司、大連中山路證券營業(yè)部等分支機構(gòu)共計5名員工收到了監(jiān)管下發(fā)的警示函。

大連證監(jiān)局日前發(fā)布公告chengq，經(jīng)查，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間，龐曉在中信證券大連中山路證券營業(yè)部任職期間，均存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。

大連證監(jiān)局表示，上述行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項的規(guī)定，并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

最終，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工出具了警示函。

分支機構(gòu)作為券商展業(yè)的基石，受到監(jiān)管關(guān)注及處罰的程度正在明顯提高。券商分支機構(gòu)內(nèi)部控制的健全、合理、制衡、獨立及其有效性，是監(jiān)管關(guān)注的又一焦點。

根據(jù)界面新聞記者不完全梳理，頭部券商分支機構(gòu)也未能避免執(zhí)業(yè)過程中的風(fēng)險漏洞。從年內(nèi)披露的經(jīng)紀業(yè)務(wù)罰單情況看，不少頭部券商頻頻遭到監(jiān)管點名。其中，中信證券收到11張罰單，共涉及4家分公司及相關(guān)員工；申萬宏源收到2張罰單，共涉及2家營業(yè)部相關(guān)員工；國信證券收到2張罰單，共涉及2家營業(yè)部相關(guān)員工；此外，華泰證券、廣發(fā)證券、國泰君安的相關(guān)分支機構(gòu)或員工分別收到1張罰單。

此外，年內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)收到3張以上罰單的券商還包括華龍證券、財通證券、平安證券、中天國富證券、安信證券等。不過這些券商遭罰多，大部分還是受到個別員工違規(guī)行為的“拖累”，而致使其所在營業(yè)部或分公司及其相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任。

整體而言，從業(yè)人員炒股、代客理財?shù)热允浅Ｒ姷倪`規(guī)問題。與此同時，在“雙罰”機制之下，相關(guān)分支機構(gòu)的內(nèi)控管理是否健全、有效也成為監(jiān)管關(guān)注的焦點。此外，隨著產(chǎn)品類型、業(yè)務(wù)規(guī)則、展業(yè)場景、營銷工具的不斷豐富，業(yè)務(wù)營銷的合規(guī)性也應(yīng)得到重視，今年來，因此類問題而遭罰的案例正顯著增多。

（文章來源：界面新聞）