重慶信托因違反《證券公司股權管理規定》等法規被責令改正

2023-01-06 10:06:42 來源：中證網

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1月5日，北京證監局官網發布關于對重慶國際信托股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。經查，重慶信托作為國都證券股份有限公司(以下簡稱國都證券)股東，存在以下問題：一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系；二是與具有關聯關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券；三是與國都證券多名股東通過股票質押協議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大公司作為國都證券股東的影響力；四是利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯交易獲利。

北京證監局表示，上述問題違反了《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第(五)項相關規定。根據《證券公司股權管理規定》第三十七條的規定，決定對重慶信托采取責令改正的行政監管措施。重慶信托應采取切實有效的整改措施，改正違規質押行為，依法合規行使股東權利，履行股東義務，未經批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。

（文章來源：中證網）

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