(資料圖)

因在保薦倍特藥業過程中未勤勉盡責，近日，華泰聯合證券及兩名保代一同接到監管罰單。

10月31日，證監會發布公告稱，經查，發現華泰聯合證券以及丁明明、鄭明欣在保薦成都倍特藥業股份有限公司(以下簡稱“倍特藥業”)首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發現倍特藥業存在部分業務推廣費原始憑證異常，事后補充業務推廣費原始憑證或替換、移除異常原始憑證，部分銷售推廣活動未真實開展，對保存大量推廣服務商公章掃描件的原因無法提供合理解釋，業務推廣費相關內部控制不健全等問題。

證監會指出，上述行為違反了相關規定，故決定對華泰聯合證券以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函的監督管理措施。

伴隨資本市場改革持續深入推進，相關部門力求多舉措壓實中介機構“看門人”責任，監管力度空前。作為投行“元老”， 最近兩年，華泰聯合證券投行業務屢遭監管。

月前，華泰聯合證券及兩名保薦代表人被證監會出具了警示函，緣由是在保薦孩子王兒童用品股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責。

今年7月，華泰聯合證券另外兩名保薦代表人林某某、郭某某也被深交所采取了書面警示的監管措施。其保薦的廣東詠聲動漫股份有限公司在今年1月29日撤回發行上市申請文件。 林某某、郭某作為華泰聯合證券指定的項目保薦代表人，履行保薦職責不到位，存在兩個方面的違規情形：一是對發行人動漫玩具業務內部控制有效性的相關核查工作不到位；二是未對實際控制人賬戶大額異常資金流水保持充分關注并予以審慎核查。

2020年2月13日，上交所曾對華泰聯合證券采取監管關注。彼時，上交所指出，在廣東四通集團股份有限公司2018年擬以發行股份購買上海康恒環境股份有限公司100%股權的重組上市交易項目中，華泰聯合證券未能對四通股份重組報告書的真實性、準確性、完整性進行充分核查驗證。3名項目主辦人未盡到勤勉義務。

2019年下半年，華泰聯合證券曾先后三次被采取行政監管措施，涉及非公開發行股票項目、ABS項目、重大資產重組項目，華泰聯合證券在這些項目中擔任保薦人或財務顧問的角色時，均存在多項違規情形。

中證協官網顯示，截至目前，華泰聯合證券共有375名保代，其中C類保代達7人。

（文章來源：界面新聞）