10月19日，資本市場金融科技創新試點(北京)專項工作組(下稱“北京工作組”)辦公室通過北京證監局官網正式發布《關于開展資本市場金融科技創新試點(北京)第二批項目征集遴選工作的通知》。通知顯示，為進一步深化試點水平，釋放金融科技創新動能，北京工作組主要對項目申報手冊進行了四點更新修訂。其中，對于暫未找到試點機構聯合申報試點項目的科技企業，申報手冊提出“可以向北京工作組申請對接試點服務”；而會計師事務所、律師事務所本次也成為新增的試點申報主體，并可“在證券期貨業務場景內申報試點項目”。

除了可申請“對接服務”和新增試點申報主體外，記者注意到，對于項目申報主體為“注冊登記在北京的市場核心類機構”，申報手冊本次明確將“包括證券期貨交易場所”等；此外，申報手冊亦顯示，聯合申報時不限定科技企業注冊地，鼓勵試點機構與北京地區的科技企業聯合申報。

2021年2月23日，北京地區率先部署了資本市場金融科技創新試點工作。因“肩負”促進中國資本市場數字化轉型、完善資本市場金融科技監管機制等任務，這項試點工作也被業界和媒體稱為“‘證監會版’監管沙箱”。

(資料圖)

在通知中，北京工作組也表示，北京地區的資本市場金融科技創新試點工作繼續采取常態化征集、分期遴選形式開展，參加第二批遴選的申報材料接收日期截至11月20日。

北交所申報的金融科技創新試點項目將“現身”？

具體來看，關于試點項目申報主體，申報手冊顯示，北京工作組將接受五類機構申報的試點項目。其中，對于注冊登記在北京的市場核心類機構，申報手冊明確將“包括證券期貨交易場所、證券登記結算機構以及承擔證券期貨市場公共職能的相關機構及其下屬機構”。

在去年底北京地區的首批“入箱”項目中，雖然牽頭申報單位中屬市場核心機構的有四家，但注冊地位于北京市的北京證券交易所(即北交所)，彼時未出現在這四家之列。

值得關注的是，近兩個月前，即8月26日，在北京市金融服務工作領導小組正式下發的《北京市“十四五”時期金融業發展規劃》中，首次提出將支持北交所發展金融科技，加快金融科技在新三板、北交所的應用，提升數字化基礎建設，打造更加智能、科技的服務體系。

北京地區第二批項目申報工作即將全面展開，是否最終能夠看到由北交所牽頭或獨立申報的資本市場金融科技創新試點項目？市場也將拭目以待。

科技公司聯合申報時注冊地“不設限”，會所、律所成新增申報主體

仍是關于北京地區第二批試點項目的申報主體，申報手冊顯示，試點機構(即持牌機構)可與科技企業聯合申報試點項目，科技企業可作為牽頭申報單位，但北京工作組也強調，在此種類型的聯合申報中，試點項目涉及的業務場景，需由試點機構提供。

此外，北京本次第二批項目征集遴選工作還通過申報手冊提示：聯合申報時將不限定科技企業注冊地，鼓勵試點機構與北京地區的科技企業聯合申報。

事實上，不僅“鼓勵”，北京亦提出，對于“暫未找到試點機構聯合申報試點項目的科技企業，可以向北京工作組申請對接試點服務”。后者的這種“對接服務”，屬于北京工作組在試點工作中增加的“試點服務”機制，也是北京工作組對申報手冊四方面的更新修訂之一。

其他三方面更新修訂的內容則為：一是新增試點項目申報主體，會計師事務所、律師事務所可在證券期貨業務場景內申報試點項目；二是進一步規范試點項目分類，明確了業務創新、公共服務、技術創新和科技賦能四類項目的定義及合規要求；三是優化了部分內容條款，以提高試點機制對轄區金融科技發展的適應性。

9月16日，資本市場金融科技創新試點(北京)總結暨第二批試點動員大會在京召開，中國證監會科技監管局局長姚前，北京市地方金融監督管理局黨組書記、局長李文紅，北京證監局局長賈文勤等相關領導出席了會議并致辭，對第二批試點工作提出了新的目標和要求。

在征集遴選工作開始后，按照首批試點工作的節奏，北京地區第二批資本市場金融科技創新試點項目還需要經過專業評估、社會公示等步驟，才能最終“揭開面紗”。

目前，全國已有包括北京、上海、深圳、廣州、南京等地成為資本市場金融科技創新試點城市。8月17日，上?！肮傩笔着椖康胤藉噙x工作完成；在此一個月前，即7月28日，廣州也宣布該地區的首批項目也完成了初步遴選工作。

（文章來源：新京報）