中山證券再遭監管警示。深圳證監局官網9日顯示，中山證券因資產證券化業務違規而被深圳證監局采取出具警示函的監管措施。近年來，中山證券多次因違規而被罰，而業績也因此大幅下滑。繼去年虧損后，中山證券今年上半年再度虧損1.73億元。
深圳證監局表示，中山證券在從事資產證券化業務過程中，存在以下問題：一是公司層面整體風險管控存在不足。公司資產證券化業務涉房項目占比較高，風險相對集中，公司層面未能通過有效的風險管控措施及時壓降。二是質量控制機制不夠完善。公司部分項目質控環節形成的質量控制報告內容不完善，未明確需要提請內核會議討論關注的問題。三是內核機制執行不到位。公司個別項目對內核意見的答復、跟蹤不充分。四是盡職調查不完備。公司個別項目對原始權益人對外擔保的核查不夠充分，對中介機構相關意見的核查未納入工作底稿等。
近年來，中山證券多次被處罰。其中，2020年8月，中山證券被監管重罰，深圳證監局認為中山證券存在4項問題。為此，深圳證監局暫停中山證券新增資管產品備案、新增資本消耗型業務以及以自有資金或資管資金3大業務一年;此外，中山證券董事長、總裁及合規總監被予以公開譴責，多名高管被認定為不適當人選。
受此影響，去年中山證券營業收入同比減少近40%，投行業務、自營業務收入下降明顯，歸母凈利潤虧損4920.88萬元。此外，中山證券2020年分類評級結果為CCC，較2019年下降3級。
因受到監管處罰等問題，近年來中山證券高管團隊大換血，有三分之二高管最近兩年新上任。(記者 陳燕青)
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